ㅇ 중국 증권감독관리위원회는 『증권 매니저 관리감독 잠정 규정(초안)』을 발표해 증권회사가 매니저 관리시스템, 고객 상담시스템, 정보 조사시스템, 고객소송 처리시스템 등을 구축하도록 함
- 동 규정에서는 증권 매니저에 대해 아래와 같은 5가지 행위를 금지함
1)고객을 대신해 계좌개설 및 해지, 자금 인출 등의 행위 금지
2)고객에게 투자를 제안하거나 허위 정보 또는 고객을 오도하는 정보의 제공, 고객에게 불필요한 증권 매매를 부추기는 행위 금지
3)고객과 투자 수익금을 나누기로 하고 고객에게 투자 수익을 보장하거나 손실을 배상하겠다고 약속하는 행위 금지
4)경쟁 증권회사를 폄하해 고객을 끌어 모으거나 고객 정보를 유출하는 행위 금지
5)고객에게 손해를 입히거나 시장의 질서를 파괴하는 행위 금지(9.1 중국신문왕)